Sebi selventää muotoa asiakkaiden kaupankäyntimieltymysten etsimiselle

Pääomamarkkinoiden sääntelijä Sebi selvensi tiistaina, että sen viime kuussa määräämä uusi muoto asiakkaiden kaupankäynnin mieltymysten etsimiselle ei koske jäseniä, jotka ovat rekisteröityneet yksinomaan hyödykejohdannaispörsseihin. Tällaiset jäsenet käyttävät entisen Forward Markets Commissionin (FMC) määräämää muotoa. helmikuussa 2015 Intian arvopaperi- ja pörssilautakunta (Sebi) sanoi kiertokirjeessä. Kaavassa jäsenen tulee ilmoittaa niiden pörssien nimet, joissa jäsen on jäsenenä, päivämäärä, jolloin suostumus on annettu käydä kauppaa kyseisessä pörssissä ja allekirjoitus asiakas.

Mikäli asiakas sallii kaupankäynnin myöhemmin jossain muussa pörssissä, jota ei ole nyt valittu, jäsenen on hankittava asiakkaalta erillinen suostumuskirje, joka on säilytettävä tämän asiakirjan liitteenä.” Ottaen huomioon, että hyödykejohdannaispörsseissä kaupankäynnin kohteena olevien hyödykkeiden päällekkäisyys on tällä hetkellä vähäistä, täten selvennetään, että … 21. kesäkuuta 2023 päivätyssä Sebin kiertokirjeessä määritellyssä ”Trading Preferences” -muodossa, ei koske jäseniä, jotka on rekisteröity yksinomaan hyödykejohdannaispörsseihin”, se lisäsi.

Lisäksi täsmennettiin, että opt-out-mahdollisuus tulee tarjota uusille ja olemassa oleville asiakkaille ja kielteinen suostumus tulee hankkia erikseen asiakkailta kirjallisesti. Osakevälittäjät velvoitetaan säilyttämään kirjaa tällaisista asiakkaiden antamasta kirjallisesta kielteisestä suostumuksesta vähintään viiden vuoden ajan. Kesäkuussa Sebi julkaisi standardimuodon, jolla haetaan asiakkaiden kaupankäyntiedellytyksiä, jotka toimitetaan heidän pörssivälittäjilleen samasta hinnasta. tuote eri pörsseissä.