SEBI KYC -siirto: Sijoittajat voivat toistaiseksi ostaa sijoitusrahastoja ilman lisäasiakirjoja
Sijoitusrahastosijoittajat, erityisesti NRI:t, jotka kamppailivat KYC:n noudattamatta jättämistä koskevan ongelman kanssa PAN-Aadhaarin liittämättömyyden vuoksi, voivat huokaista helpotuksesta ainakin toistaiseksi. Pääomamarkkinoiden sääntelyviranomainen SEBI on helpottanut KYC-normeja poistamalla väliaikaisesti vaatimuksen yhdistää PAN Aadhaariin KYC-rekisteröityjäksi rahastotransaktioihin. Tämä tarkoittaa, että kaikki rahastosijoittajat voivat jatkaa sijoittamista ilman, että heidän tarvitsee toistaiseksi toimittaa lisäasiakirjoja.
KYC validoitu -statuksen saamiseksi hänen Aadhaarin on kuitenkin oltava linkitetty PAN:iin.
Viime vuoden lokakuussa Intian arvopaperi- ja pörssilautakunta (SEBI) kehotti kaikkia rahastotaloja tarkistamaan asiakkaidensa asiakkaan aseman (KYC) ”virallisesti voimassa olevien asiakirjojen”, kuten Aadhaarin, passin, ajokortin tai äänestäjän perusteella. ID. Sääntelyviranomainen myös valtuutti kaikki sijoitusrahastofolion haltijat yhdistämään PAN- ja Aadhaar-tunnuksensa ennen 31. maaliskuuta 2024. Määräajan umpeuduttua SEBI-direktiivi johti yli 13 miljoonan tilin väliaikaiseen jäädyttämiseen. Sijoitusrahastojen kielellä näitä tilejä kutsutaan ”pidätystileiksi”.
Sijoitusrahastojen tilaajat, joiden tili on pidossa, eivät saa myydä tai ostaa osuuksia. SEBI-direktiivi vaikutti enimmäkseen NRI:hin, koska niitä ei vaadita hankkimaan Aadhaaria.
SEBI on poistanut tarkistetussa kiertokirjeessään 14. toukokuuta tämän rajoituksen yhdistää PAN Aadhaariin sijoitusrahastotransaktioiden suorittamista varten. Tässä ovat usein kysytyt kysymykset, jotka poistavat joitain epäilyjä tässä suhteessa:
K. Onko PAN-Aadhaar-kylvö pakollinen arvopaperimarkkinoiden liiketoimille?
V: Intian hallitus on asettanut kaikille pakolliseksi yhdistämään PAN-numeronsa Aadhaariinsa, lukuun ottamatta tiettyjä poikkeuksia NRI:ille, ei-kansalaisille, yli 80-vuotiaille sekä Assamin, Jammun, Kashmirin ja Meghalayan osavaltioiden asukkaille.
K. Onko PAN-linkittäminen Aadhaariin pakollista NRI:tä varten?
Vastaus: Tuloveroviraston ilmoituksen mukaan NRI:t, joilla ei ole Aadhaar-numeroa, vapautetaan PAN-Aadhaarin linkittämisestä edellyttäen, että he päivittävät asuinpaikkansa non-residentiksi tuloveroportaalissa.
K. Myönnetäänkö PAN-Aadhaar linkittämisvapautus automaattisesti NRI:ille?
Vastaus: Ei. NRI:t, joilla ei ole Aadhaaria, vapautetaan PAN-Aadhaarin linkittämisestä vain, jos he päivittävät asuinpaikkansa non-residentiksi tuloveroportaalissa.
K. Voidaanko arvopaperimarkkinoilla sallia transaktiot olemassa oleville asiakkaille, kuten 31. maaliskuuta 2024, joissa KYC-attribuutteja ei ole varmennettu?
Vastaus: Kyllä. Nykyiset asiakkaat 31.3.2024, joiden osalta KRA:t eivät pysty varmentamaan KYC-attribuutteja, saavat poistua (myynti / lunastus jne.) olemassa olevista arvopaperisijoituksista välittäjien riittävän huolellisuuden mukaisesti. Asiakkaan sähköposti katsotaan valinnaiseksi määritteeksi.
