SEBI-ratkaisu: CDSL ja Citibank NA maksavat sääntelyongelmien ratkaisemisesta – Pankki- ja rahoitusuutiset
Johtava säilytysyhteisö Central Depository Services (India) Limited (CDSL) ja maailmanlaajuinen lainanantaja Citibank NA ovat sopineet sääntelykiistansa Intian arvopaperi- ja pörssilautakunnan (SEBI) kanssa maksamalla selvitysmaksuja. Tämä päätös antaa heille mahdollisuuden käsitellä väitettyjä sääntelyrikkomuksia koskevia huolenaiheita ilman virallista syyllisyyden tunnustamista. CDSL maksoi 1,3 miljardia rupiaa, kun taas Citibank NA sopi asiansa maksamalla 40,2 000 rupiaa.
CDSL tutkittiin epäiltyjen rikkomusten varalta, jotka koskivat erääntymis- tai lunastuspäivän ylittäneitä velkapapereita koskevia operatiivisia puitteita. Citibank NA joutui syytöksiin Foreign Portfolio Investors (FPI) -sääntöjen rikkomisesta ja asiakashankintalomakkeiden virheellisestä käsittelystä, mukaan lukien asiakkaiden allekirjoitusten luvaton kopioiminen.
Sovintoratkaisut seurasivat molempien tahojen jättämiä hakemuksia, joissa ehdotettiin ongelmien ratkaisemista ”tunnustamatta tai kiistämättä tosiseikkojen ja lain päätelmiä”. Tämä lähestymistapa auttaa heitä välttämään pitkiä oikeudenkäyntejä ja käsittelemään SEBI:n huolenaiheita.
SEBI:n määräykset vahvistavat, että tuomiomenettelyt CDSL:ää ja Citibank NA:ta vastaan on nyt saatu päätökseen, kun sovintosummat on vastaanotettu. Oikeudenkäynti aloitettiin 13.11.2023 päivätyillä esittelyilmoituksilla CDSL:n osalta ja 9.2.2024 Citibank NA:n osalta.
