SEBI määrää Rs 7 lakh: n rangaistuksen Reliance Securities -yrityksestä, tästä syystä
Markkinasääntelijän arvopaperit ja Intian pörssilautakunta (SEBI) on lyönyt Reliance Securities -yrityksen 7 lakh: n rangaistuksen vakiintuneiden osakevälittäjien asetusten noudattamatta jättämisestä. Yhtiö on määrännyt maksamaan sakko 45 päivän kuluessa tilauksesta, Sebi ilmoitti maanantaina.
Rangaistus seuraa Reliance Securitiesin SEBI -tarkastusta, joka on rekisteröity osakevälittäjä, joka tehtiin 22. joulukuuta 2022 ja 24. tammikuuta 2023. Tarkastuksen tavoitteena oli tarkistaa välitysyrityksen noudattaminen osakevälitystoimintaan ja sääntelyohjeisiin.
SEBI: n tutkimus paljasti useita tapauksia noudattamatta jättämistä. Sääntelyviranomainen havaitsi, että Reliance Securities ilmoitti virheellisistä yksityiskohdista päivittäisissä marginaali -lausunnoissa, jotka lähetettiin asiakkaille kolmella erillisellä kerralla. Lisäksi tunnistettiin myös virheellisesti ilmoitetun pääkirjan tasapainon esimerkki.
Lisäksi Sebi totesi, että Reliance Securities ei noudattanut riskipohjaista valvonta-ohjeita. Erityisesti käteisvakuusta koskevia tietoja ei kaapattu tarkasti ilmoittaessaan RBS -tietoja pörssille. SEBI korosti merkittävää eroa selvitysyhtiöiden/jäsenten kanssa käytettävissä olevissa ilmoitetuissa varoissa, joissa todettiin, että Reliance Securities ilmoitti 16,13 kruunua, kun taas varmennus osoitti, että todellinen määrä on 312,57 kruunua.
Sääntelyviranomainen totesi myös, että välitysyritys oli siirtänyt etukäteen rangaistukset tietyille asiakkaille lukuisissa tapauksissa, SEBI: n sääntöjen nojalla nimenomaisesti kielletty käytäntö, jonka mukaan jäsenet eivät missään tapauksessa siirretä rangaistuksia lyhyestä ennakkomarginaalin keräämisestä etukäteen.
Reliance Securitiesin kyberturvallisuuskäytännöistä esitetään myös huolenaiheita. SEBI totesi kyberturvallisuustarkastusten haitalliset tarkastustulokset kolmelta erilliseltä jaksosta (huhtikuu 2021 – syyskuu 2021, lokakuu 2021 – maaliskuu 2022 ja huhtikuussa 2022 – syyskuu 2022). Sääntelyviranomainen huomautti, että yhtiön ei vahvistettu tuotetestausta ennen käyttöä ja SEBI: n valtuuttaman kyberturvallisuuden virkamiehen määrittämistä.
