SEBI antaa varoituksen Dam Capital Advisors -yritykselle liiketoiminnan välittämisestä
Markkinoiden sääntelyviranomainen Sebi on antanut DAM Capital Advisorsille hallinnollisen varoituksen operatiivisista puutteista sen institutionaalisen välitysliiketoiminnassa, äskettäin listattu yritys, joka paljastettiin perjantaina tehdyssä pörssihakemuksessa.
Intian arvopaperi- ja pörssilautakunta (SEBI) lähetti varoitus- ja puutoskirjeen 20. maaliskuuta, joka perustuu 1. helmikuuta – 31. elokuuta 2024 tehdyn tarkastuksen perusteella ennen DAM Capitalin listausta. Sääntelyviranomainen kehotti yritystä parantamaan toimintaansa valppautta.
DAM Capital totesi, että se on käsitellyt tunnistettuja kysymyksiä ja toteuttanut tarvittavat vaatimustenmukaisuustoimenpiteet sääntelystandardien täyttämiseksi. Yhtiö selvensi myös, että SEBI -huomautus ei vaikuta sen talouteen, toimintaan tai muuhun liiketoimintaan.
20. maaliskuuta (torstaina) annettu varoitus seurasi tammikuussa 2025 suoritettua temaattista tarkastusta keskittyen asiakkaiden varojen ”loppupään ja alavirtaan”.
SEBI: n katsaus korosti parannusta vaativia alueita, mukaan lukien viivästykset asiakasvarojen siirtämisessä selvitysyhtiölle, virheelliset välitystodistukset ja erottelutiedoston puutteiden ilmoittaminen.
